股票配资公司网 7倍罚款，罚没超6500万，还被终身禁业！江苏证监局对永拓所开出年度最强罚单

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　　7倍罚款，罚没超6500万，还被终身禁业！江苏证监局开出年度最强罚单

　　来源：南财社

　　在2025年逼近尾声，江苏证监局开出了对审计机构的年度最强罚单！

　　12月11日，江苏证监局官网披露行政处罚决定书显示，永拓会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“永拓所”）在执业过程中，未勤勉尽责，出具的年度审计报告、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告存在虚假记载等。

　　证监局决定责令永拓所改正，没收业务收入811万元，并处以七倍罚款，累计被处以5716.99万元罚款，共计罚没金额约6528.31万元，并被禁止从事证券服务业务，相关9名责任人也被追责。

　　不仅创下了近几年江苏证监局对审计机构的处罚纪录，也是2019年证券法修订以来，监管部门首次开出“禁止审计机构从事证券服务业务”的处罚。

　　经同花顺iFinD统计，截至目前，永拓所系16家A股公司审机构。

　　值得一提的是，在中国证监会的处罚文书下达的当日，永拓所还为日丰电缆出具了最后一份报告。

　　7倍罚款！禁止从业

　　这家老牌审计机构“栽”了

　　从背景来看，永拓会计师事务所并不是什么“草台班子”。

　　永拓会计师事务所成立于1993年，是一家投资融资咨询顾问集团。原系国家审计署所属事业单位。1996年，经财政部、国家审计署批准，成为全国审计系统第一家加入国际会计组织的事务所，也是全球第八大尼克夏国际成员所。

　　在2024年度会计师事务所综合评价百家排名信息公示稿中，永拓所排行42名。

　　审计机构作为资本市场的“看门人”，其核心职责是通过独立审计确保上市公司财务信息的真实、准确和完整，从而维护市场秩序和投资者权益。‌

　　然而，永拓所这家老牌审计机构，却成为造假的“帮凶”。

　　根据行政处罚决定书，永拓所在鸿达兴业、恒久科技、科林环保三家上市公司审计过程中频频造假，暴露出中介失责乱象。

　　经查明，在鸿达兴业年度报告审计及其他鉴证执业项目中，永拓所未勤勉尽责，出具的鸿达兴业2020年至2022年年度审计报告、2020年度和2021年度募集资金年度存放与使用情况鉴证报告存在虚假记载。具体来看，永拓所鸿达兴业项目组成员配合鸿达兴业造假，永拓所明知鸿达兴业存在重大问题、审计执业存在重大缺陷，仍出具无保留意见的审计报告、无保留结论的其他鉴证报告，未客观、公正执业，审计独立性严重缺失；永拓所审计程序存在重大缺陷；项目质量控制复核存在重大缺陷。

　　恒久科技年度报告审计执业项目中，永拓所未勤勉尽责，出具的恒久科技2019年至2021年年度审计报告存在虚假记载，永拓所2019年、2020年、2021年年报审计工作存在重大缺陷。

　　科林环保年度报告审计执业项目中，永拓所对科林环保2021年年度财务报表审计时，未勤勉尽责，所出具的审计报告存在虚假记载。具体来看，永拓所未恰当了解与收入相关的内部控制及业务流程，未执行控制测试；永拓所与收入相关的实质性审计程序存在重大缺陷。

　　根据行政处罚决定书，永拓所被没收违法所得，具体为：鸿达兴业审计项目509万元、恒久科技项目132万元、科林环保项目170万元。

　　而对应的罚款分别为4075万元、792万元、849万元，罚款总额达5717万元，罚没合计6528万元。也就是说，罚款的金额是违法所得的7倍，力度空前。

　　9名责任人被重罚

　　最年轻一个才94年

　　不仅公司被处以顶格重罚，多名相关责任人员也被追责。

　　其中，项目合伙人陈晓鸿作为核心责任人，被罚款400万元，同时被采取终身证券市场禁入，职业生涯就此终结。

　　永拓所首席合伙人吕江，作为鸿达兴业、恒久科技虚假记载的鉴定报告签发人，也被罚款200万，并被实施10年市场禁入。